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Compliance

Integridad Corporativa

Ética & Compliance

Los riesgos emergentes relacionados con ética, cumplimiento y normativos tales como la expansión orgánica en nuevos mercados, los medios de comunicación social que facilitan la capacidad de transmitir rápida y ampliamente incidentes de mala conducta, fraude, corrupción, etc., que pueden afectar la imagen y la reputación de una empresa, así como las crecientes expectativas sobre la cultura ética corporativa, están impulsando la necesidad de tener programas de cumplimiento más efectivos y eficientes.

 

  • A - Prevención de Delitos Financieros 

    • Prevención de Lavado de Dinero

    • Anticorrupción

    • Prevención de Fraudes

    • ​​Diagnóstico, evaluación, implementación y/o reforzamiento del Programa de Compliance de tu empresa.

    • Implementación de medidas de prevención de lavado de dinero, fraudes y Anti corrupción

    • Entrenamiento y capacitación a los empleados sobre el Código de Ética y las Políticas Corporativas clave

 

  • B - Diligencia Debida y Administración de Proveedores:

Identificar y gestionar los riesgos asociados con los proveedores y terceros puede ser un trabajo arduo y complejo. Con tantos proveedores que proporcionan bienes y servicios, las empresas a menudo no saben por dónde comenzar. A medida que los reguladores demuestran expectativas cada vez más exigentes para el cumplimiento y los programas de gestión de terceros, completar este proceso de manera eficiente y con una cuidadosa atención a la calidad es fundamental para el éxito de una empresa. 

 

 Como te podemos ayudar:  

  • Orientación para adoptar un enfoque basado en riesgos para la diligencia debida (due diligence), la gestión de proveedores y las adquisiciones

  • Proporcionando herramientas, software y tecnología que ayude a tu empresas a desarrollar programas de gestión de proveedores sólidos y efectivos

  • Impartiendo capacitación adecuada a quienes gestionan las relaciones con terceros en temas relacionados con los riesgos relevantes y cómo manejarlos

  • Realizando o apoyando en el monitoreo continuo de tus proveedores y terceros

  • Realizando la diligencia debida inicial o periódica a todos los proveedores, agentes y socios comerciales existentes y potenciales.

  • Identificando las señales de alerta relacionadas con terceros a través del proceso de diligencia debida y resolviéndolas de manera adecuada.

  • Verificación en listas internacionales de sanciones:

    • Las listas usadas para la revisión de proveedores incluyen las siguientes:

    • Lista PEP: más de 1,600,000 entidades políticamente expuestas de más de 250 países y territorios

    • Listas de sanciones: seguimiento en tiempo real de todas las listas de sanciones importantes a nivel mundial.

    • Listas de vigilancia: más de 20 listas de advertencias y embargos (FBI, Banco Mundial, Interpol, etc.)

    • Listas de ejecución: supervisión de más de 1300 agencias de ejecución financiera

    • Noticias adversas.

    • Tribunales: seguimiento de las investigaciones transfronteriza.

  • C - Protección de datos personales:

Los esfuerzos en materia de privacidad y protección de datos en la historia reciente han introducido una serie de nuevos requisitos para las organizaciones. La Ley de Protección de Datos Personales y la GDPR (General Data Protection Regulation) están introduciendo un alcance geográfico más amplio. Como resultado, las organizaciones deben demostrar un cumplimiento continuo de la protección de datos, incluida la obligación de informar los incidentes de los datos personales y los requisitos para obtener el consentimiento explícito de los interesados ​​con respecto al uso de sus datos personales.

El impacto potencial en las organizaciones puede incluir multas y mayores riesgos de reputación.

 

Como te podemos ayudar:  

  • Implementación de un programa de privacidad de datos mediante el diseño de procesos y sistemas

  • Evaluar el grado actual de cumplimiento de la protección de datos en tu organización

  • Asesoría con tus avisos de privacidad y tu proceso de atención de “Derechos ARCO” 

  • Cyber Security - Seguridad de la información

  • Asistir en el nombramiento o capacitación de un Oficial de Protección de Datos (DPO)

  • Evaluar el cumplimiento de tus socios comerciales y/o proveedores externos y comprender qué iniciativas de cumplimiento están emprendiendo

 

  • D - Línea Ética PCJ

    • Implementación y/o administración del canal de denuncias anónimas

Alentar al personal a que cuestione las malas prácticas e informe de presuntas infracciones fortalece la resiliencia institucional contra las prácticas deshonestas.

Los sistemas de denuncia, junto con los consejos de ética y las auditorías internas conforman el sistema de vigilancia de cumplimiento de la política de integridad corporativa. Son fundamentales para reforzar el cumplimiento de las políticas de integridad, pero conllevan ciertos retos como garantizar el anonimato, proteger la información del denunciante, garantizar las no represalias, disminuir las denuncias falsas y ejercer las sanciones correspondientes. 

 

De acuerdo con un reporte global sobre fraude y riesgos 2019-2020, el 21% de los incidentes de corrupción y sobornos fueron descubiertos gracias a denuncias internas. Además, dos de cada tres ejecutivos senior consideran que las denuncias son efectivas y muy efectivas para detectar incidentes. 

 

Un sistema de denuncia efectivo para identificar, gestionar y controlar violaciones a las Políticas de Integridad Corporativa es un elemento fundamental de todo programa de Compliance. 

 

Las empresas que cuentan con sistemas de denuncia y hacen mención pública de ello dan una señal de confianza para que los integrantes de la empresa y externos reporten aquellos actos que potencialmente sean violatorios de las reglas de la propia empresa, o incluso de la ley en México o en otros países.